【合同模板】深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议下载 | 专业法律文书一键获取

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一、什么是中小企业板块证券上市协议

中小企业板块证券上市协议，是拟在深圳证券交易所中小企业板块（俗称「中小板」）上市的公司，与深圳证券交易所之间签署的、用以规范证券上市行为的格式合同。它明确了交易所在审查与接受证券上市过程中的地位，也明确了上市公司及其董事、监事、高级管理人员在上市后必须遵守的规则与义务。该协议最早随《关于发布〈中小企业板块交易特别规定〉〈中小企业板块上市公司特别规定〉〈中小企业板块证券上市协议〉的通知》（深圳证券交易所，2004 年 5 月）一并发布，是原中小板公司登陆资本市场必须签署的基础法律文件。

从法律性质上看，证券上市协议属于平等民事主体之间在自愿、协商一致基础上订立的协议，同时具有强烈的自律管理属性：乙方一旦签署，即视为同意接受甲方（深交所）依据法律法规及业务规则实施的日常监管。协议所称「证券」，并不限于股票，还包括可转换公司债券及其他衍生品种，这一点在第二条中有明确界定，起草或审阅模板时容易被忽略。

二、协议的签订主体与法律地位

协议的甲方为深圳证券交易所，是依法设立、为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人；乙方为拟上市或已获准上市的公司。需要特别注意的是，随着市场演进，原中小企业板块已在 2021 年 4 月 6 日与深市主板正式合并，中小板作为一个独立板块不再单独存在，原适用《中小企业板块证券上市协议》的公司，其持续上市关系已统一纳入《深圳证券交易所证券上市协议》（2023 年修订）的框架之下。因此，今天再谈「中小企业板块证券上市协议」，更多应理解为一段历史文本与现行主板上市协议的衔接关系，而非仍在独立施行的现行版本。

就法律地位而言，上市协议是上市公司与交易所之间的双边契约，也是交易所履行一线监管职责的依据之一。乙方在上市时及上市后作出的各种承诺，均作为协议不可分割的一部分，与《招股说明书》《上市公告书》中的披露共同构成其应履行的义务来源。协议第十四条就争议解决作出约定，双方先协商解决，协商不成的，依照协议约定提交仲裁或向人民法院提起诉讼。

三、协议核心条款逐条解析

原《中小企业板块证券上市协议》共十四条，覆盖目的依据、审查接受、规则遵守、终止上市安排、代办股份转让、内部审计、日常监管、上市费用、争议解决等方面。下表将其关键条款、核心内容与乙方义务对照列出，便于在下载模板后逐条核对、填制。

四、上市费用收费标准对照

上市费用是协议履行中最易产生实际支出的一项。以下收费标准引自原《中小企业板块证券上市协议》第九条、第十条，目前仍可作为理解深交所上市收费结构的参考；具体现行费率以深交所最新公布的收费通知为准。

此外，协议第十一条明确：因股票暂停上市后又恢复上市的，免收上市初费；上市被终止的，已缴纳的上市费不予退还。月费可按季或按年预缴，但逾期将产生日 0.03% 的滞纳金，财务排期时应预留缓冲。

五、签订协议的前置条件与板块差异

在签署上市协议之前，公司须先满足相应板块的发行与上市条件，并取得有权机关的核准或注册。理解不同板块的定位差异，有助于判断自己应当适用的协议版本与规则体系。下表从历史视角对比原主板、原中小企业板块与创业板的核心差异，并标注现行状态。

由上表可见，2021 年两板合并后，原中小板公司的上市关系已整体平移至主板规则体系。企业在拟定或下载「中小板上市协议模板」时，应优先采用深交所现行《证券上市协议》文本，并将原中小板特别规定中特有的承诺事项（如代办股份转让、内部审计时限）作为历史性条款理解，避免套用已不发生效力的旧格式。

六、证券上市协议签订与生效流程

结合发行上市实务，签署并生效一份证券上市协议通常遵循以下有序步骤。以下步骤以现行深市主板 / 创业板框架为参照，原中小板流程与之基本一致。

1. 取得发行核准或注册文件：公司完成首次公开发行后，取得中国证监会予以核准或注册的相关批文。
2. 提交上市申请：在股票上市前，向深圳证券交易所提交完整的上市申请文件，包括上市公告书、公司章程等。
3. 深交所审核同意：交易所依据规则审查申请文件，认为符合上市条件的，出具同意上市的决定。
4. 签署上市协议：公司与深交所签订《证券上市协议》，并将协议约定的特别承诺载入公司章程。
5. 披露并确定上市日：刊登上市公告书，确定证券简称、代码与上市日期。
6. 挂牌交易与缴费：证券正式上市交易，公司自第二个月起按期缴纳上市月费，初费于上市前缴清。
7. 履行上市后承诺：上市后六个月内签订《委托代办股份转让协议》并建立内部审计制度，持续接受日常监管。

七、上市公司的主要权利与义务

上市协议在设定义务的同时，也确认了上市公司依法享有的权利，例如证券在交易所上市交易、使用交易所提供的交易与信息披露设施、获得自律管理服务便利等。与义务侧对照，可归纳为下表，便于董秘办与法务在签约前后做合规清单。

八、常见驳回与终止上市情形对照

在协议履行与上市审核中，以下情形较为常见，企业可据此提前排查，降低被否或触发监管措施的风险。

九、历史演变：中小板合并与协议更新（关键提示）

本帖区别于一般模板站独有的信息点在于对制度演变的澄清：中小企业板块于 2004 年 5 月在深交所设立，2004 年 6 月首批公司上市；2021 年 2 月，证监会批准深交所主板与中小板合并，2021 年 4 月 6 日两板合并正式实施。合并后，原中小板上市公司证券类别统一变更为「主板」，代码区间相应调整，上市协议统一适用《深圳证券交易所证券上市协议》（2023 年修订）。这意味着，网络上仍可检索到的《中小企业板块证券上市协议》（2004）仅具历史与对照研究价值，不能直接作为现行签约文本使用。企业在办理挂牌、转板或合规自查时，应以深交所官网最新公布的协议与收费通知为准，避免因套用失效模板而产生合规瑕疵。

十、模板下载与获取渠道（官方来源）

为确保文本权威、条款最新，建议通过交易所官方网站获取协议范本与收费通知，而非第三方转载。深圳证券交易所已在官网披露《中小企业板块证券上市协议》历史文本及现行《深圳证券交易所证券上市协议》（2023 年修订），可访问深交所法律规则栏目查阅： 深交所《中小企业板块证券上市协议》官方通知 。证监会官网亦提供相关附件文档供研究参考。以下常见问题解答中的下载框给出可直接保存的官方协议 PDF 链接。

十一、常见问题 FAQ

1. 中小企业板块证券上市协议现在还有效吗？

作为独立板块的「中小板」已于 2021 年 4 月 6 日并入深市主板，原《中小企业板块证券上市协议》（2004）不再单独施行，仅作历史参考。现行签约统一适用《深圳证券交易所证券上市协议》（2023 年修订）。

2. 协议必须由谁签署？甲方、乙方分别是？

甲方为深圳证券交易所，乙方为拟上市或已获准上市的公司。协议由双方法定代表人或授权代表签署，并填写法定地址、联系电话等基本信息后生效。

3. 上市初费和月费具体怎么算？

股票上市初费固定为 30,000 元；月费以总股本为基数，不超过 5,000 万股每月 500 元，每增加 1,000 万股加 100 元，封顶 2,500 元 / 月。可转债初费按总额 0.01% 且封顶 30,000 元。具体以深交所最新收费通知为准。

4. 上市后六个月内必须完成哪两件事？

一是与具备代办股份转让业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》；二是建立公司内部审计制度，监督并核查财务制度执行与财务状况。逾期将构成对协议承诺的违反。

5. 股票终止上市后一定会进入三板吗？

按协议第四条，乙方股票被终止上市后进入代办股份转让系统继续交易，且该安排须载入公司章程。未提前确定主办券商的，视为同意深交所代指定临时主办券商并提供代办服务，相关费用由乙方承担。

6. 上市协议与招股说明书、上市公告书是什么关系？

三者共同构成上市公司义务的来源。招股说明书与上市公告书中的披露事项、以及上市时作出的承诺，均作为上市协议不可分割的一部分，上市后须持续履行，并接受深交所日常监管。

7. 哪里能下载到官方协议模板？

请见下方高亮下载框，提供深圳证券交易所官网发布的现行协议 PDF 官方直链，建议优先从交易所官网获取以确保版本最新。第三方网盘转载版本可能滞后或缺失附件，不宜作为签约依据。

8. 中小板合并主板后，原已签协议怎么办？

合并以「平移」方式处理，原中小板公司的上市关系、代码与协议义务整体转入主板规则体系，无需重新签署即可继续有效，但后续适用规则以合并后的主板规则及现行《证券上市协议》为准。

更新日期与实测环境

更新日期：2026 年 10 月 23 日。实测环境：本文内容依据深圳证券交易所官网（szse.cn）披露的《中小企业板块证券上市协议》历史通知、《深圳证券交易所证券上市协议》（2023 年修订）PDF，以及中国证监会官网公开附件整理；费率与条款以交易所最新公布文件为准。本文为信息整理与学习参考，不构成法律意见或投资建议，具体签约与合规事宜请洽专业律师及保荐机构。